SEC dàn xếp các cáo buộc gian lận cổ phiếu pre-IPO của SpaceX và Klarna

Ngày 10 tháng 8 Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vào thứ Hai đã đưa ra thông báo dàn xếp các cáo buộc gian lận đối với Adit Ventures Management, nhà sáng lập và ba đối tác của công ty này liên quan đến các khoản đầu tư pre-IPO vào các doanh nghiệp bao gồm Klarna và SpaceX, cơ quan này cho biết trong một thông cáo.

Biểu tượng của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) được gắn trên cửa một văn phòng tại trụ sở SEC ở Washington

SEC cáo buộc rằng cố vấn đầu tư này đã sử dụng "những tuyên bố và lời hứa sai sự thật" để kêu gọi đầu tư vào các quỹ do Adit quản lý và dùng tiền của khách hàng cho lợi ích riêng của công ty, bao gồm việc nhận các khoản vay không thế chấp với các điều khoản ưu đãi mà không công khai với khách hàng.

Adit Ventures, dù không thừa nhận các cáo buộc, đã chấp thuận một lệnh đồng thuận (consent order) bao gồm việc nộp lại các khoản lợi nhuận bất hợp pháp và nộp phạt hành chính, SEC cho biết. Lệnh đồng thuận này cần có sự phê chuẩn từ một thẩm phán liên bang. Giám đốc Đầu tư (CIO) kiêm nhà sáng lập của Adit Ventures, ông Eric Munson, đã phủ nhận các cáo buộc trong một tuyên bố.

Nhu cầu đối với cổ phiếu trên các thị trường tư nhân vốn không chịu sự giám sát chặt chẽ như các sàn giao dịch đại chúng đang gia tăng khi các công ty ngày càng phát triển lớn mạnh và nổi bật trước khi chính thức niêm yết. Các nhà đầu tư đã mua những gì họ tin là cổ phiếu của SpaceX thông qua các thỏa thuận phức tạp bất thường trước đợt IPO bom tấn của công ty này trong năm nay, khiến một số người thậm chí không chắc chắn chính xác mình đang sở hữu những gì.

Đơn khiếu nại của SEC nêu rõ rằng Munson đã chèo kéo một nhà đầu tư bằng cách tuyên bố sai sự thật rằng một quỹ đang sở hữu cổ phần của một công ty tư nhân pre-IPO. Cơ quan này cũng cáo buộc các bị cáo đã mua cổ phiếu pre-IPO rồi sau đó khiến các quỹ của khách hàng mua lại số cổ phiếu đó với giá cao hơn, làm sai lệch chi phí thực tế của chúng.

"Tôi xin khẳng định rõ ràng: Tôi luôn mang lại kết quả tốt cho các nhà đầu tư của mình và tôi hoàn toàn bác bỏ những cáo buộc này," Munson cho biết trong tuyên bố của mình. Ông nói thêm: "Tôi dàn xếp vụ việc này vì việc theo đuổi vụ kiện sẽ không mang lại bất kỳ lợi ích nào cho tôi hay cho các nhà đầu tư mà tôi đã dành trọn sự nghiệp để phục vụ."

SEC từ chối đưa ra bình luận thêm.

Tháng 12 năm ngoái, một nhà quản lý đầu tư tại New York đã bị khởi tố vì cáo buộc hứa hẹn với khách hàng cơ hội tiếp cận cổ phiếu chưa niêm yết của công ty sản xuất máy bay không người lái Anduril Industries, huy động hàng triệu USD mặc dù không hề có quyền tiếp cận cổ phiếu của công ty này. Vào tháng 2 trước đó, ba giám đốc kinh doanh cũng đã bị bắt giữ theo các cáo buộc do Tòa án Liên bang Khu vực Đông New York đưa ra liên quan đến một hành vi gian lận pre-IPO.

Công ty trí tuệ nhân tạo Anthropic hồi đầu năm nay cho biết họ đã nhận thức được việc có các quỹ đầu tư tuyên bố cung cấp quyền tiếp cận gián tiếp vào cổ phiếu của hãng và muốn "giúp bảo vệ các cá nhân khỏi các giao dịch chuyển nhượng không hợp lệ hoặc gian lận đầu tư." Công ty khởi nghiệp này khẳng định bất kỳ việc mua bán hoặc chuyển nhượng cổ phiếu nào chưa được hội đồng quản trị chấp thuận đều vô hiệu, và mọi lời đề nghị đầu tư vào các vòng gọi vốn trong quá khứ hoặc tương lai thông qua các pháp nhân mục đích đặc biệt (SPV) đều bị cấm.