Hai doanh nghiệp của bà Trương Mỹ Lan bị xử phạt về trái phiếu

Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư An Đông và Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Phú Châu của bà Trương Mỹ Lan - Chủ tịch Công ty CP Tập đoàn Vạn Thịnh Phát vừa nhận quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ngày 28/03, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 113/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư An Đông.

Theo đó, Tập đoàn Đầu tư An Đông bị xử phạt 92,5 triệu đồng do có hành vi “không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật”.

Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư An Đông không gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) định kỳ cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên 2023, Báo cáo tài chính năm 2020, Báo cáo tài chính năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên 2023, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2020, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022

Ngoài ra, Tập đoàn Đầu tư An Đông gửi nội dung CBTT định kỳ không đúng thời hạn cho HNX đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên 2021, Báo cáo tài chính bán niên 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2021), quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Tập đoàn Đầu tư An Đông - doanh nghiệp nằm trong hệ sinh thái của bà Trương Mỹ Lan - Chủ tịch Công ty CP Tập đoàn Vạn Thịnh Phát, là mắt xích quan trọng trong quá trình huy động vốn kinh doanh cho Tập đoàn mẹ VTP Group. Công ty hoạt động từ tháng 04/2007, hiện có địa chỉ tại 18 An Dương Vương, phường 9, quận 5, TPHCM.

Công ty hoạt động chính với ngành nghề đăng ký là kinh doanh bất động sản, quyền sử dụng đất thuộc chủ sở hữu, chủ sử dụng hoặc đi thuê. Người đại diện pháp luật và Giám đốc là ông Kwok Hakman Oliver, quốc tịch Australia.

Tập đoàn Đầu tư An Đông hiện có 3 lô trái phiếu đã phát hành với tổng giá trị lên gần 25 ngàn tỷ đồng. Các lô trái phiếu đều có kỳ hạn 5 năm. Trong đó, có 2 lô trái phiếu được phát hành vào năm 2018, kỳ hạn trả lãi lần lượt là 3 tháng và 6 tháng, đáo hạn ngày 10/09/2023, mệnh giá 100.000 đồng/trái phiếu với tổng giá trị phát hành gần 15 ngàn tỷ đồng.

Theo báo cáo trước đó, Tập đoàn Đầu tư An Đông hiện có 3 lô trái phiếu đã phát hành với tổng giá trị lên gần 25.000 tỷ đồng. Các lô trái phiếu đều có kỳ hạn 5 năm, gồm 2 lô trái phiếu được phát hành vào tháng 9.2018, kỳ hạn trả lãi lần lượt là 3 tháng và 6 tháng, đáo hạn ngày 10/9/2023 với tổng giá trị phát hành gần 15.000 tỷ đồng.

Tháng 1/2019, Tập đoàn Đầu tư An Đông phát hành một lô trái phiếu trị giá 10.000 tỷ đồng, đáo hạn ngày 22/01/2024.

Trước đó, ngày 27/2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư phát triển Phú Châu số tiền 92,5 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty Phú Châu đã không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: BCTC năm 2022, báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022, Báo cáo tình hình thực hiện cam kết của đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.

Ngoài ra, Công ty Phú Châu gửi nội dung công bố thông tin cho HNX không đúng thời hạn đối với Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022.

Công ty Phú Châu được thành lập vào tháng 05/2011, vốn điều lệ ban đầu là 20 tỷ đồng. Trong biên bản kê biên, phong tỏa, thu hồi tài sản của vụ án Vạn Thịnh Phát, bà Trương Mỹ Lan từng thống nhất chuyển nhượng 100% cổ phần tại Phú Châu – lúc này chủ đầu tư Dự án Khu dân cư Chợ Mới, diện tích 16.17 ha tại Thị trấn Cần Giuộc, huyện Cần Giuộc, tỉnh Long An do CTCP Sơn Long Thọ chỉ định với tổng giá 518 tỷ đồng.

Các cổ đông của Sơn Long Thọ đã thanh toán 270 tỷ đồng, trong đó có 50 tỷ đồng chuyển cho ông Lê Trần Hùng (được ông Nguyễn Phú Tiên, Giám đốc Công ty TNHH MTV An Nhựt Tân Long An giao đứng tên cổ phần tại Phú Châu) và ông Hùng đã chuyển 50 tỷ đồng vào tài khoản của ông Nguyễn Phú Tiên.

Ngày 01/6/2023, ông Nguyễn Phú Tiên đã nộp số tiền 50 tỷ đồng vào tài khoản tạm giữ của Cơ quan CSĐT Bộ Công an để khắc phục số tiền bị can Trương Mỹ Lan đã chiếm đoạt trong vụ án.

Theo Tạp chí Thương trường

(https://thuongtruong.com.vn/news/hai-doanh-nghiep-cua-ba-truong-my-lan-bi-xu-phat-ve-trai-phieu-118969.html)